學(xué)術(shù)期刊的數(shù)字化生存與發(fā)展
摘 要：20世紀(jì)50年代以來，學(xué)術(shù)期刊的數(shù)字化經(jīng)歷了電子化、網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)據(jù)化3個發(fā)展階段，學(xué)術(shù)期刊的出版流程、功能、傳播方式、商業(yè)模式等得以不同程度地重構(gòu)?；未來，在新一代信息技術(shù)的推動下，學(xué)術(shù)期刊沿著智能化的方向，在學(xué)術(shù)傳播、學(xué)術(shù)生產(chǎn)、學(xué)術(shù)出版等方面的角色和功能還會繼續(xù)發(fā)生變化。
關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)期刊；學(xué)術(shù)傳播；數(shù)字化
20世紀(jì)50年代以來，科學(xué)技術(shù)爆炸式發(fā)展，學(xué)術(shù)文獻飛速增長，印刷版的學(xué)術(shù)期刊逐漸無法滿足學(xué)術(shù)研究的需要。同時，以計算機、互聯(lián)網(wǎng)所代表的現(xiàn)代信息技術(shù)的發(fā)展不斷推動著學(xué)術(shù)出版的數(shù)字化轉(zhuǎn)型?？v觀學(xué)術(shù)期刊的數(shù)字化發(fā)展歷程，可以看出它基本上經(jīng)歷了電子化、網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)據(jù)化3個階段，在每個階段，期刊的出版和傳播都呈現(xiàn)出不同特點。
一、學(xué)術(shù)期刊的數(shù)字化進程
伴隨著現(xiàn)代信息技術(shù)的興起和發(fā)展，全球?qū)W術(shù)期刊的數(shù)字化進程經(jīng)歷了電子化、網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)據(jù)化3個發(fā)展階段。
（一）電子化（1950﹣1980）
學(xué)術(shù)期刊的電子化始于20世紀(jì)50年代。第二次世界大戰(zhàn)后，文獻數(shù)量爆發(fā)性增長，對文獻檢索的需求激增，這催生了利用計算機進行信息檢索和索引編制的相關(guān)實驗，并由此探索出了電子出版的途徑。
1958年4月，被譽為“信息檢索之父”的德裔美國人漢斯·彼得·盧恩（Hans Peter Luhn）在IBM雜志發(fā)表《機編文摘》，描述了使用計算機編輯出版物的工作流程。化學(xué)文摘社（Chemical Abstracts Service，CAS）在盧恩的協(xié)助下，于1961年1月出版新創(chuàng)刊的《化學(xué)題錄》雙周刊，在出版印刷版的同時發(fā)行磁帶版，這成為世界上最早的電子出版物。1965年CAS在美國國家科學(xué)基金會的資助下，利用計算機對210萬種化合物進行登記，并于1967年開始用計算機編排期刊各卷索引內(nèi)容。伴隨著學(xué)術(shù)期刊生產(chǎn)環(huán)節(jié)中計算機系統(tǒng)的使用，到20世紀(jì)60年代，微縮平片、微縮膠卷、磁帶也成為了索引型學(xué)術(shù)期刊的出版載體，并被廣泛用于聯(lián)機情報檢索系統(tǒng)。1978年《化學(xué)文摘》（Chemical Abstracts,CA）將索引中的新書欄目更改為新書和視聽資料，標(biāo)志著一般學(xué)術(shù)期刊中膠片和磁帶等出版形態(tài)的繁盛。20世紀(jì)80年代， 電子化的期刊通過磁帶、磁盤的形態(tài)傳播到圖書館供研究者查閱獲取，并在20世紀(jì)80年代末通過電子郵件的形式向訂閱者傳播。20世紀(jì)90年代，光盤的出現(xiàn)逐漸取代其他載體成為學(xué)術(shù)期刊的主流電子載體。
（二）網(wǎng)絡(luò)化（1980﹣2010）
1985年，美國史丹福大學(xué)的高德納（Donald E.Knuth），開發(fā)出可以在網(wǎng)絡(luò)上傳輸數(shù)學(xué)符號與圖形的文書處理系統(tǒng)，解決了科學(xué)性學(xué)術(shù)論文在網(wǎng)絡(luò)上出版的主要問題；同時，網(wǎng)絡(luò)上也出現(xiàn)了一批具有正式的編輯隊伍、審查制度、可以刊登學(xué)術(shù)性論文的電子學(xué)報，誕生了原生數(shù)字化正規(guī)學(xué)術(shù)期刊。專門搜集網(wǎng)絡(luò)中電子期刊與電子論壇的名錄在1991年7月發(fā)行第一版，其統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示網(wǎng)絡(luò)上相關(guān)學(xué)術(shù)期刊和論壇數(shù)量從1991年的175個增長至1996年的2375個。到20世紀(jì)90年代，國際上的主要學(xué)術(shù)出版商如愛思唯爾（Elsevier）、施普林格（Springer）、威利（Wiley）等紛紛推出學(xué)術(shù)期刊出版平臺，加速期刊的數(shù)字化和網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展。
1994年，因特網(wǎng)引入國內(nèi)，我國的學(xué)術(shù)期刊也由此開啟了網(wǎng)絡(luò)化進程。1995年，《神州學(xué)人》期刊社開通網(wǎng)站，成為我國首家網(wǎng)絡(luò)媒體。同年，《中文科技期刊數(shù)據(jù)庫》開始運營；與此同時，清華大學(xué)創(chuàng)辦《中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）》，這是我國第一個大規(guī)模集成化的全文電子期刊，1996年，《中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）》正式創(chuàng)刊。1998年，可以在線檢索期刊全文內(nèi)容的“萬方數(shù)據(jù)資源系統(tǒng)（ChinaInfo）數(shù)字化期刊”上線。1999年以它為基礎(chǔ)的“中國期刊網(wǎng)”上線，集成了6600種中國中英文期刊全文、摘要、引文信息，標(biāo)志著我國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)邁出了重要一步。
2000年，維普資訊網(wǎng)上線并開始提供服務(wù)。2006年《中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫》通過新聞出版總署鑒定驗收。伴隨著期刊平臺的發(fā)展，學(xué)術(shù)期刊的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展也逐漸形成了兩種模式：一是學(xué)術(shù)期刊自身或期刊集群建立網(wǎng)站，例如《自然》（Nature）、《科學(xué)》（Science）等雜志建立的網(wǎng)站?；二是學(xué)術(shù)期刊與期刊數(shù)據(jù)庫合作，通過將期刊內(nèi)容授權(quán)給期刊數(shù)據(jù)庫來實現(xiàn)期刊的網(wǎng)絡(luò)化，例如，實現(xiàn)了科技期刊網(wǎng)上出版的成果“萬方數(shù)據(jù)資源系統(tǒng)（ChinaInfo）數(shù)字化期刊”。
（三）數(shù)據(jù)化階段（2010﹣）
2010年之后，移動互聯(lián)網(wǎng)迅速普及，人類社會步入大數(shù)據(jù)時代。大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能、虛擬現(xiàn)實、區(qū)塊鏈等新一代信息技術(shù)在傳媒和出版領(lǐng)域的應(yīng)用日漸擴大，媒體融合不斷深化。在學(xué)術(shù)生產(chǎn)和傳播領(lǐng)域，數(shù)據(jù)也成為知識創(chuàng)新、科學(xué)發(fā)現(xiàn)和出版創(chuàng)新等方面的核心資源和重要動力，推動著學(xué)術(shù)期刊的數(shù)字化進入數(shù)據(jù)化發(fā)展階段。
在大數(shù)據(jù)時代，學(xué)術(shù)出版界第一次有機會將學(xué)術(shù)期刊的內(nèi)容以及其中包含的信息進行數(shù)據(jù)化加工處理，并基于數(shù)據(jù)為用戶進行精細化服務(wù)和傳播，對學(xué)術(shù)期刊帶來深刻影響。
首先是學(xué)術(shù)出版內(nèi)容的數(shù)據(jù)化。學(xué)術(shù)出版從過去以刊為單位過渡到以篇為單位，發(fā)展到現(xiàn)在以知識元和知識本體為單元進行傳播，還由此催生了研究要素出版，供研究者從海量信息中快速獲得所需的學(xué)術(shù)資料。
其次是學(xué)術(shù)出版形式的富媒體化。學(xué)術(shù)資源的碎片化為富媒體出版創(chuàng)造了條件，學(xué)術(shù)出版從注重科研成果的發(fā)表逐漸轉(zhuǎn)為強調(diào)科研全過程發(fā)布，借助數(shù)字技術(shù)展現(xiàn)多元化的內(nèi)容，可以將學(xué)術(shù)研究的過程和結(jié)果全面、細致地表現(xiàn)出來，豐富了學(xué)術(shù)的傳播介質(zhì)。國際上著名的學(xué)術(shù)期刊，如《科學(xué)》《自然》等，紛紛上線多媒體出版功能，用圖片、音頻、視頻、動畫、虛擬現(xiàn)實、增強現(xiàn)實等方式，展示學(xué)術(shù)論文的研究背景、過程和觀點、論據(jù)等。數(shù)據(jù)的提供也不再受紙張與篇幅的限制，出現(xiàn)了完全采用視頻形式出版的期刊，如可視化實驗雜志，可以使研究者清晰地看到論文研究中科學(xué)實驗的全過程，以便于驗證核實。
第三是學(xué)術(shù)出版流程的智能化。基于大數(shù)據(jù)基礎(chǔ)的人工智能等技術(shù)與學(xué)術(shù)期刊出版相融合，應(yīng)用于期刊的選題策劃、學(xué)術(shù)論文的評審評議、出版中的編（輯）排（版）校（對）、信息的精準(zhǔn)化推送等，極大地提高了學(xué)術(shù)出版的科學(xué)化水平和傳播效率。例如，愛思唯爾把 Stat Reviewer 軟件應(yīng)用于同行評議，檢測論文研究的樣本容量和基線數(shù)據(jù)，判斷統(tǒng)計數(shù)據(jù)和研究方法的可靠性。超星集團的“域出版”學(xué)術(shù)平臺，利用智能算法分析匹配內(nèi)容與用戶，進行學(xué)術(shù)信息的精準(zhǔn)傳播。
在這一階段，數(shù)據(jù)的重要性不僅表現(xiàn)在推動學(xué)術(shù)出版活動的數(shù)據(jù)化，還體現(xiàn)在科學(xué)數(shù)據(jù)出版的發(fā)展上?？茖W(xué)數(shù)據(jù)作為科學(xué)論文的支撐，在早期常以論文中圖表或論文附件的形式發(fā)布；現(xiàn)在數(shù)據(jù)作為學(xué)科研究的一種成果以數(shù)據(jù)論文的形式得以出版。進入21世紀(jì)后，在科學(xué)界數(shù)據(jù)開放共享的呼吁下，國際上許多學(xué)術(shù)出版商制定了“科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策”，并相繼開展數(shù)據(jù)期刊和數(shù)據(jù)論文的出版業(yè)務(wù)。
我國的數(shù)據(jù)出版也正處于積極探索階段，目前影響較大的數(shù)據(jù)期刊有《中國科學(xué)數(shù)據(jù)》《全球變化數(shù)據(jù)學(xué)報（中英文）》等。如今，科學(xué)數(shù)據(jù)出版逐漸從出版商主導(dǎo)的以附件形式發(fā)表拓展到科研領(lǐng)域眾多主體協(xié)同合作、共同推動的以獨立數(shù)據(jù)集或獨立數(shù)據(jù)論文發(fā)表的科學(xué)數(shù)據(jù)出版方式，并逐漸在數(shù)據(jù)的管理、確權(quán)、共享、引用等方面產(chǎn)生影響。
二、數(shù)字化對學(xué)術(shù)期刊出版的影響
數(shù)字化發(fā)展重塑了學(xué)術(shù)出版的流程，為學(xué)術(shù)出版帶來了更多、更高效、更豐富的傳播手段，對科學(xué)研究和學(xué)術(shù)發(fā)展提供了更強大的支撐。
（一）出版流程重構(gòu)，傳播效率提升
經(jīng)過數(shù)字化洗禮，學(xué)術(shù)期刊的出版流程發(fā)生了多方面的變化。
首先，信息技術(shù)的應(yīng)用使學(xué)術(shù)期刊的出版流程更加迅捷可控。目前，學(xué)術(shù)期刊普遍采用了在線投稿系統(tǒng)和稿件管理系統(tǒng)，實現(xiàn)了從投稿到發(fā)稿的全流程數(shù)字化，稿件處理過程隨時可查，方便管理論文出版進度；稿件的編輯排版流程中引入的在線排版系統(tǒng)提高了編輯出版的效率，例如，通過方正在線出版服務(wù)平臺，可以實現(xiàn)多人協(xié)同、單篇文章排版加工以及整期一鍵合成的編輯排版工作，并可以支持生成多種格式來滿足不同的論文發(fā)布需求。
其次，期刊出版論文的流程更具靈活性。傳統(tǒng)論文出版遵循“先審后發(fā)再印刷”的流程，其中的同行評審和印刷環(huán)節(jié)大大延長了論文的發(fā)表周期。基于此，越來越多的學(xué)術(shù)期刊采用“先發(fā)后審”和網(wǎng)絡(luò)首發(fā)出版等形式，有效加快了論文的出版和傳播速度，并因此帶來了期刊論文預(yù)印本、后印本等版本的豐富和單篇傳播的模式。
（二）服務(wù)功能增強，傳播手段豐富
經(jīng)過數(shù)字化發(fā)展，學(xué)術(shù)期刊的功能得以增強。傳統(tǒng)期刊論文發(fā)表的功能鏈“等級-評價-發(fā)布-存檔”被打破，在數(shù)字環(huán)境下，與學(xué)術(shù)期刊相關(guān)聯(lián)的一些服務(wù)被整合進去，如增加國家圖書館的存檔功能、基于大量引用數(shù)據(jù)計算出的影響因子所具有的激勵功能等。伴隨著期刊出版和信息服務(wù)行業(yè)的融合發(fā)展，學(xué)術(shù)期刊的知識服務(wù)功能凸顯，除了為科研人員和機構(gòu)提供傳統(tǒng)的文獻和信息查詢功能外，還基于海量的、權(quán)威的、系統(tǒng)的內(nèi)容資源，提供面向科研立項、文獻檢索分析、實驗、學(xué)術(shù)傳播與交流、成果發(fā)表和學(xué)術(shù)評價等整個科研生命周期的多元化、立體化、定制化服務(wù)和“解決方案”及多層次的需求滿足，如按需印刷服務(wù)、學(xué)術(shù)社交平臺服務(wù)、學(xué)術(shù)論文的可視化服務(wù)、論文被引報告等。
為了滿足科研人員日益增多的工作需求，學(xué)術(shù)期刊通過新媒體手段擴展其傳播渠道。目前，大部分傳統(tǒng)期刊在保留傳統(tǒng)的訂閱和郵購來傳播期刊的印刷本和光盤版的同時，一方面通過自建官網(wǎng)或加入集成式數(shù)據(jù)庫平臺進行傳播，另一方面借助移動互聯(lián)網(wǎng)，開通APP、微信公眾號、官方微博、抖音號、學(xué)習(xí)強國號、今日頭條號等各種新媒體擴大學(xué)術(shù)論文的傳播面，進行知識服務(wù)、內(nèi)容推送、用戶運營、品牌推廣等，提高學(xué)術(shù)期刊的傳播效果。例如，中科院心理所主辦的《心理科學(xué)進展》雜志開通同名微信公眾號，其功能主要有當(dāng)期目錄及論文摘要查閱、往期論文全文查閱、作者查詢、審稿通知、期刊訂閱、用戶互動等；每期發(fā)布一篇推文，在留言處與粉絲互動，所推送的論文經(jīng)過通俗化表達，配有插圖，提供原文鏈接，也適用于非專業(yè)領(lǐng)域用戶閱讀，從而獲得較高閱讀量。
（三）傳播內(nèi)容零散化，期刊品牌受到削弱
伴隨著學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)平臺的擴張和新媒體傳播手段的應(yīng)用，學(xué)術(shù)傳播的基本單元發(fā)生變化。傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊以整本紙刊形式獨立出版和傳播，在編輯上可以通過板塊和欄目設(shè)置體現(xiàn)期刊的編輯思想，明示論文之間的聯(lián)系，有利于讀者對期刊形成整體認識。但在期刊網(wǎng)絡(luò)平臺和新媒體平臺上，學(xué)術(shù)論文主要以單篇形式傳播，論文之間的關(guān)聯(lián)主要通過論文元數(shù)據(jù)和語義網(wǎng)絡(luò)揭示，期刊作為論文的出版載體在讀者的視線里逐漸模糊。同時，學(xué)術(shù)期刊的數(shù)據(jù)化進程進一步打破了學(xué)術(shù)論文的整體性傳播，學(xué)術(shù)論文出版后，在平臺上通過語義技術(shù)被“肢解”為眾多具有獨立價值的知識或數(shù)據(jù)進行傳播，以便于學(xué)術(shù)出版商為用戶提供精細化的知識服務(wù)和學(xué)術(shù)創(chuàng)新服務(wù)?？梢?，學(xué)術(shù)期刊內(nèi)容傳播的零散化趨勢不斷加劇，期刊品牌卻因此而受損。
三、學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化的發(fā)展趨勢
隨著新一代信息技術(shù)的發(fā)展、出版數(shù)字化的持續(xù)深化，學(xué)術(shù)期刊在學(xué)術(shù)傳播、學(xué)術(shù)生產(chǎn)、學(xué)術(shù)出版等方面扮演的角色和承擔(dān)的功能都將繼續(xù)發(fā)生變化。
（一）在學(xué)術(shù)傳播中的角色變化
學(xué)術(shù)期刊自誕生以來就是學(xué)術(shù)傳播鏈條上的核心環(huán)節(jié)，但數(shù)字化發(fā)展給這一地位帶來挑戰(zhàn)。
首先，學(xué)術(shù)期刊的內(nèi)容資源集聚、分發(fā)平臺成為傳播中的樞紐環(huán)節(jié)，學(xué)術(shù)成果的傳播和使用越來越多的依賴于期刊平臺或數(shù)據(jù)庫，加入平臺或數(shù)據(jù)庫成為學(xué)術(shù)期刊維系并提升傳播力的重要途徑。同時，用戶對論文的獲取，從過去的讀刊演變?yōu)榛诤Ａ繑?shù)據(jù)使用，即在平臺上進行學(xué)術(shù)文獻的檢索、瀏覽、下載、保存、分析、引用等，在出版?zhèn)鞑ユ溨?，學(xué)術(shù)期刊越來越成為“幕后英雄”。
其次，互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用帶來的學(xué)術(shù)分布式研究也使期刊的服務(wù)對象在以讀者為中心的同時，越來越向作者提供更加周到的服務(wù)。學(xué)術(shù)期刊一方面利用技術(shù)手段不斷強化原有的注冊、存檔、評價、傳播等核心功能，另一方面也紛紛開通知識發(fā)現(xiàn)、學(xué)術(shù)創(chuàng)新、學(xué)者在線社區(qū)等功能，為作者及其科研工作、論文的寫作和發(fā)表提供便利。
第三，傳播方式創(chuàng)新為學(xué)術(shù)期刊帶來了新的發(fā)展方向，教育水平的提高擴大了科學(xué)研究的群體，學(xué)術(shù)期刊通過使用社交平臺、建立學(xué)術(shù)社區(qū)、提供知識服務(wù)、傳播科普內(nèi)容等方式，擴大了期刊的傳播范圍以及服務(wù)對象，為期刊整體社會價值的提升和經(jīng)濟收入來源的拓展提供了條件。
（二）學(xué)術(shù)期刊和出版商的地位轉(zhuǎn)變
從全球范圍來看，數(shù)字化發(fā)展引發(fā)了學(xué)術(shù)期刊的集聚化，里德-愛思維爾、威利、施普林格等學(xué)術(shù)出版集團通過自身擴張、全球范圍內(nèi)的收購等方式不斷擴大學(xué)術(shù)期刊出版的疆域，造成學(xué)術(shù)出版商與期刊之間的地位變化。首先，數(shù)字環(huán)境下，越來越多的出版商以學(xué)術(shù)期刊所積累的學(xué)術(shù)資源為基礎(chǔ)開啟探索智庫化發(fā)展方向，出版商借助期刊所服務(wù)的行業(yè)、學(xué)科領(lǐng)域優(yōu)勢和專家優(yōu)勢來搭建科研平臺，提供知識創(chuàng)新、技術(shù)咨詢、行業(yè)監(jiān)測、學(xué)術(shù)評價、決策參考等服務(wù)；服務(wù)對象從學(xué)術(shù)團體拓展到社會行業(yè)，為學(xué)術(shù)研究、行業(yè)發(fā)展和社會治理創(chuàng)造新的價值。國外學(xué)術(shù)出版集團RELX Plc 2015年財報顯示其數(shù)字化業(yè)務(wù)已經(jīng)超過了70%，而紙質(zhì)業(yè)務(wù)只占15%，公司整體的定位已經(jīng)脫離了傳統(tǒng)的出版商，轉(zhuǎn)向了信息和解決方案的提供商。傳統(tǒng)出版環(huán)境下學(xué)術(shù)期刊還扮演著評價論文價值的角色，引用量和引用率作為基本的評價指標(biāo)導(dǎo)致了影響因子的大量使用，并且多以期刊水平來評價論文的水平。
數(shù)字化的發(fā)展催化了論文與期刊的分離，同時新增了下載數(shù)、收藏數(shù)、轉(zhuǎn)發(fā)數(shù)、評論數(shù)等評價指標(biāo)，使得學(xué)術(shù)評價可以更加全面考察單篇論文的質(zhì)量。
（三）與學(xué)術(shù)生產(chǎn)者聯(lián)系更為緊密
伴隨著數(shù)字時代學(xué)術(shù)期刊向作者端服務(wù)的延伸，學(xué)術(shù)期刊與作者及其學(xué)術(shù)生產(chǎn)過程的聯(lián)系更加密切。首先，學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化發(fā)展將會使得學(xué)術(shù)論文的呈現(xiàn)形態(tài)更為豐富，學(xué)術(shù)成果的展示可以擺脫紙張和篇幅的限制，例如，近年來開始發(fā)展的兩種新型出版模式：數(shù)據(jù)出版和富媒體出版都會增加論文的價值和可用性，同時，學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)成果之間的連接方式多樣化，利用超鏈接等方式可以將相關(guān)的信息轉(zhuǎn)化為一個知識群或信息鏈，論文獲得了更強的傳播能力并在科學(xué)性上可以得到更多的支持。其次，學(xué)術(shù)期刊與作者共同構(gòu)成了學(xué)術(shù)共同體，聯(lián)系更為緊密，數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展使得學(xué)術(shù)論文本身也可以成為研究材料，便于學(xué)者追蹤學(xué)術(shù)熱點，并為相關(guān)領(lǐng)域的決策提供參考。最后，學(xué)術(shù)期刊與社交新媒體相結(jié)合，研究者可以在社交新媒體上分享自己的研究成果，及時得到相關(guān)的反饋并與評論者進行互動，在《自然》的期刊網(wǎng)站上已經(jīng)設(shè)置了新聞、觀點、書評、語音電臺、視頻等欄目，并可以通過Facebook、Twitter等社交軟件分享內(nèi)容，中國的學(xué)術(shù)期刊則嘗試與微信等公眾社交平臺結(jié)合進行增強出版。
（作者單位：北京印刷學(xué)院）